SEC 和 DOJ 对硅谷银行展开调查

2023-03-15 10:22 栏目:行业动态 来源:网络整理 查看()

硅谷银行高层在银行倒闭之前非法出售股票吗?

据报道,美国证券交易委员会( SEC )和司法部)目前正在调查破产的硅谷银行( SVB ),以前该银行的储户周日得到了监管机构的救助。

单独的调查将检查银行即将倒闭时SVB高管的股票销售情况。

根据《华尔街日报》,对这些机构的调查仍处于初步阶段,并不一定涉及指控或指控。

在金融机构和加密原生公司破产后,类似的调查很常见。 该公司11月冻结取款后不久,SEC和CFTC迅速对FTX进行了调查,并于12月控告了该公司。

一份监管文件显示,SVB的格雷格贝克尔( Greg Becker )周五在银行倒闭前几天卖出了360万美元的股票,获得了130万美元的期权。

但贝克尔于1月26日根据SEC禁止内幕交易的规定提前安排了这次销售。

该公司周三宣布出售210亿美元债券组合重组资产负债表后亏损18亿美元后,高管周四告诉银行储户“保持冷静”。

尽管如此,储户蜂拥而至,周四晚些时候试图从该公司提取420亿美元。 Paypal共同创始人Peter

Thiel的创始人基金呼吁投资者也这样做。

该公司的股东不包括在以储户为中心的救助计划中,高级管理层被完全解聘。

SEC对包括Kraken和Binance在内的一系列加密公司进行了调查。 其理由是,这类交易所可能发行或销售未登记证券

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