美国商品期货交易委员会(CFTC)28日宣布，被告Payward Ventures(北海巨妖母公司)在2020年6月至2021年7月期间，非法提供比特币等数字资产的保证金零售商品交易，且未注册为期货委员会商户(FCM)。

北海巨妖成立于2011年，是美国最大的加密货币交易所之一。对于违规行为，CFTC宣布将对北海巨妖处以125万美元的民事罚款，以了结相关指控，并要求北海巨妖停止进一步违反《商品交易法》的行为。

CFTC代理执法主任文森特麦格说：这一行动是CFTC保护美国消费者的更广泛努力的一部分。向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产的交易必须根据所有适用的法律法规在适当注册和监管的交易所进行。

CFTC批评了北海巨妖服务模式的方方面面，指出用户在偿还债务之前不能提取资产。此外，如果用户在合同解除后28天内不还款，或者抵押品价值低于阈值，北海巨妖可以单方面清算客户头寸，指出这些交易是非法的，因为它们需要在指定的合同市场进行，但事实并非如此。

CFTC表示，北海巨妖不承认或否认CFTC的调查结果，但配合调查并积极寻求合规指导。北海巨妖同意停止进一步的侵犯行为。

针对CFTC的措施，北海巨妖发言人告诉《TheBlock》:我们珍惜今天的和解协议，并承认我们在监管问题上的合作和参与。我们致力于与监管机构合作，努力确保管理数字资产的规则，在全球范围内创造公平的竞争环境，并使美国的加密货币领域蓬勃发展，同时保护个人利益和行业诚信。作为一家致力于合理监管的公司，我们联系了CFTC，寻求CFTC提出的融资融券业务指导原则，并试图澄清该指导原则允许什么。在与CFTC达成和解协议之前，今年6月，我们开始将美国的保证金产品限制在只提供合规客户。

根据003010，与主要的加密货币交易所北海巨妖的规模相比，这一执法行动似乎很弱。据估计，北海巨妖的估值为100亿美元，罚款金额仅占其估值的0.0125%。

CFTC经常搬家。

CFTC是美国政府的一个独立机构，也是美国金融监管机构之一，主要负责监管期货和期权市场。CFTC官网指出，其使命是通过健全的监管促进美国衍生品市场的完整性、韧性和活力。

事实上，北海巨妖只是CFTC最近瞄准的加密货币交易所之一。今年8月，加密货币衍生品交易所BitMEX同意支付巨额1亿美元，以换取与CFTC和FinCEN的和解，并结清过去一年面临的各种费用。

今年3月，美国最大的加密货币交易所比特币基地与CFTC达成和解，同意支付650万美元的罚款，以换取不承认或否认市场操纵、制作误导性数据和非法交易wash sale的指控。

今年6月，CFTC还对Bitfinex处以7.5万美元的罚款，因为Bitfinex提供非法的场外商品交易，并且没有注册为期货委员会代理。硬币今年也面临CFTC的调查，但到目前为止还没有受到处罚。